Home 세계 BMO는 감독 실패에 대한 SEC의 혐의를 해결하기 위해 4천만 달러를 지불하기로 합의했습니다.

BMO는 감독 실패에 대한 SEC의 혐의를 해결하기 위해 4천만 달러를 지불하기로 합의했습니다.

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기사 내용

토론토 – 미국 증권거래위원회는 BMO가 은행의 채권 판매 감독 실패 혐의와 관련된 혐의를 해결하기 위해 4천만 달러 이상을 지불하기로 합의했다고 밝혔습니다.

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규제 기관은 명백한 문제로 인해 BMO Capital Markets 부서의 직원들이 오해의 소지가 있는 측정 기준을 사용하여 모기지 담보 채권을 판매한 것으로 알려졌습니다.

SEC는 BMO가 2020년 12월부터 2023년 5월 사이에 직원들에게 채권 구조 및 판매에 관한 적절한 지침 없이 30억 달러 상당의 채권을 판매했다고 주장합니다.

BMO는 환금 1,940만 달러, 이자 220만 달러, 민사 벌금 1,900만 달러를 지불하기로 합의했지만 SEC의 조사 결과를 인정하거나 부인하지는 않았습니다.

BMO 대변인 제프 로만(Jeff Roman)은 은행이 최고 수준의 공정하고 윤리적인 행동 기준을 고수하고 있으며 이 문제를 뒷받침하게 된 것을 기쁘게 생각한다고 말했습니다.

이번 혐의는 미국 규제 당국이 캐나다 은행에 상당한 벌금을 부과한 최근 사례이며, 가장 주목할만한 사례는 작년에 자금 세탁 방지 감독 실패로 인해 TD 은행 그룹이 지불한 미화 30억 달러 이상입니다.

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